Bir banka hesabı açmak için müşteriler aşağıdaki
belgeleri sağlamalıdır
Kazakistan Cumhuriyeti'nde yerleşik tüzel kişiler için (şubeler ve temsilcilikler):
-*İmza örnekleri ve mühür izi içeren belge (müşterinin mührü yoksa mühür izi gerekliliği yoktur);
- Müşterinin cari hesabı (cari hesaptaki fonların elden çıkarılması) ile ilgili işlemler sırasında ödeme belgelerini imzalamaya yetkili kişinin (kişilerin) kimliğini onaylayan belgenin (belgelerin) kopyası
- kurucu belgeler;
- yetkili organ tarafından verilen ve devlet kaydını (yeni kaydını) teyit eden belge;
- tüzel kişilik kurucularının kimlik belgeleri (Anonim şirket belgeleri ve menkul kıymet sahipleri kayıt sistemini yönetme lisansına sahip profesyonel bir sermaye piyasası katılımcısı tarafından ticari ortaklık katılımcılarının sicilinin tutulduğu ekonomik ortaklıkların kurucularına ait belgeler hariç);
- tüzel kişiliğin adresini teyit eden belge;
- Lisans (müşterinin faaliyeti Kazakistan
Cumhuriyeti “İzinler ve Bildirimler Hakkında” Kanununa uygun olarak lisanslanmışsa);
- Kamu veya dini dernek tüzüğünde ve şube veya temsilcilik yönetmeliğinde öngörülen usule uygun olarak seçilen (atanan) bir kamu veya dini derneğin şube veya temsilcilik başkanının yetkisini teyit eden belgeler (kamu ve dini derneklerin şube ve temsilcilikleri için);
- tüzel kişilik tarafından şube veya
temsilcilik başkanına verilen bir vekaletname (diğer tüzel kişi türlerine ait şube
ve temsilcilikler için);
- devlet bütçesinden finanse edilen devlet
kurumları için, bütçe uygulamasından sorumlu merkezi yetkili organın izni.
Kazakistan Cumhuriyeti’nde yerleşik gerçek kişiler**:
- kimlik belgesi;
Ayrıca, bir birey tarafından (bundan böyle Vekil olarak anılacaktır) Eskrow hesabı modunda dahil olmak üzere, bireysel müşteri adına bir cari hesap açmak için, Vekil aşağıdaki belgeleri Banka'ya sunacaktır:
- Cari hesap açma ve (veya) cari hesaptaki parayı yönetme yetkisi içeren noter tasdikli vekaletname (Kazakistan Cumhuriyeti Medeni Kanunu uyarınca yetkili kişi (ebeveynler veya diğer yasal vekiller) için vekaletname ibrazının gerekli olmadığı durumlar hariç)
- Vekilin kimlik belgesi;
- Müşterinin kimlik belgesi.
Devlet bütçesinden ve/veya Devlet Sosyal Güvenlik Fonu'ndan ödenen yardımların ve sosyal ödemelerin yatırılması için, banka müşterisinden şu belgeler talep edilir:
1) kimlik belgesi;
2) cari hesap amacının belirtildiği başvuru formu.
Konut ödemelerinin yatırılması ve Konut İlişkileri Yasası'na uygun amaçlar için ödeme yapılması amacıyla, müşteri bankaya şu belgeleri sağlar:
1) kimlik belgesi;
2) cari hesap amacının belirtildiği başvuru formu.
3) mevcut konut ödemelerinin hak sahibi hakkında belge (bankaya sunulmak üzere);
4) tek seferlik konut ödemeleri hak sahibi hakkında belge (bankaya sunulmak üzere).
Bireysel girişimciler, özel noterler, özel icra memurları, avukatlar ve profesyonel arabulucular için:
- imza örneğini ve mühür izini içeren belge
(müşterinin mührü yoksa mühür izi gerekliliği yoktur);
- kimlik belgesi;
- Yetkili bir kurum tarafından verilen devlet tescilini teyit eden belge;
- özel noterler için - noterlik faaliyetlerinde bulunma ruhsatının bir kopyası veya devlet veri tabanı “E-lisanslama” aracılığıyla alınan elektronik ruhsatın bir kopyası;
- avukatlar için - avukatlık ruhsatının bir kopyası veya “E-lisanslama” devlet veri tabanından alınan elektronik ruhsatın bir kopyası;
- Özel icra memurları için – icra belgelerini yerine getirme faaliyetinde bulunma hakkına ilişkin ruhsatın bir kopyası;
- profesyonel arabulucular için arabulucu
eğitim programının tamamlandığını teyit eden sertifika kopyası.
Çiftlik (tarım) işletmeleri için:
- imza örneklerini ve mühür izini içeren
belge (müşterinin mührü yoksa mühür izi gerekliliği yoktur);
- devlet tescilini (yeniden tescilini) teyit eden belge veya kopyası;
- müşterinin cari hesabının yönetimiyle
(cari hesaptaki paranın kullanımıyla) bağlantılı işlemleri gerçekleştirirken
*imza örneklerini ve mühür izini içeren belge’ye uygun ödeme belgelerini
imzalama yetkisine sahip kişinin (kişilerin) kimlik belgesinin kopyası.
Tasfiye
halindeki bankalar, sigorta şirketleri, gönüllü bireysel emeklilik fonları
için:
-
*Tasfiye komisyonunun imza örneklerini ve tasfiye sürecindeki müşterinin mühür
izini içeren belge (müşterinin mührü yoksa, mühür izi gerekliliği yoktur);
-
müşterinin cari hesabının yönetimiyle (cari hesaptaki paranın kullanımıyla)
bağlantılı işlemleri gerçekleştirirken ödeme belgelerini imzalama yetkisine
sahip kişinin (kişilerin) kimlik belgesinin kopyası;
- bankanın, sigorta (reasürans) şirketinin
tasfiyesine ilişkin mahkeme kararının veya hissedarlar genel kurul
toplantısının kararı;
- Tasfiye komisyonunun atanmasına ilişkin Kazakistan
Cumhuriyeti Merkezi Bankası kararının kopyası;
- bankacılık ve diğer işlemleri yürütme lisansının veya sigorta (reasürans) faaliyetlerini yürütme hakkının iptal edilmesine ilişkin Kazakistan Cumhuriyeti Merkezi Bankası kararının kopyası.
* Özel işletme sahipleri, imza örneklerini ve mühür izini içeren belgede mührünün olup olmadığını işaretlemelidir. Özel amaçlarda kullanılan (“personel departmanı”, “paket için” ve diğerleri) mühür izi örnekleri kabul edilmez.
** Açılan hesap türlerine ve müşterinin
tüzel kişiliğine bağlı olarak, Kazakistan Cumhuriyeti “Kara Para Aklama ve
Terörün Finansmanı ile Mücadele Kanunu” kapsamındaki yükümlülüklerini yerine
getirmek için, hak sahiplerine ilişkin bilgiler, vergi ikametgahı, faaliyet
türü ve işlemlerin finansman kaynağı hakkında bilgiler dahil olmak üzere ek
belgeler gereklidir.
Kazakistan Cumhuriyeti’nde yerleşik olmayan tüzel kişiler için**:
- *imza örnekleri ve mühür izi içeren
belge (mührü varsa);
- yerleşik olmayanın vergi mükellefi olarak tescil edildiğine dair tescil belgesinin kopyası;
- Yerleşik olmayan tüzel kişiyi tescil eden kurum, tescil numarası, tescil tarihi ve yeri hakkında bilgi içeren ticaret sicilinden veya benzer nitelikteki diğer belgelerden alınan özetin aslı veya noter onaylı kopyası, Kazakça veya Rusça'ya tercüme edilerek onaylanmış ve gerekirse yasallaştırılmış veya apostil edilmiş;
- müşterinin cari hesabının yönetimiyle
(cari hesaptaki paranın kullanımıyla) bağlantılı işlemleri gerçekleştirirken
*imza örneklerini ve mühür izini içeren belge’ye uygun ödeme belgelerini
imzalama yetkisine sahip kişinin (kişilerin) kimlik belgesinin kopyası.
Kazakistan Cumhuriyeti'nde yerleşik olmayan bireyler için: **
- kimlik belgesi;
- Yerleşik olmayan kişinin vergi mükellefi olarak tescil edildiğine dair tescil belgesinin kopyası;
yabancı diplomatik ve konsolosluk temsilcilikleri için:
- imza örnekleri ve mühür izi (mührü varsa) içeren belge;
- müşterinin cari hesabının yönetimiyle (cari hesaptaki paranın kullanımıyla) bağlantılı işlemleri gerçekleştirirken *imza örneklerini ve mühür izini içeren belge’ye uygun ödeme belgelerini imzalama yetkisine sahip kişinin (kişilerin) kimlik belgesinin kopyası;
-yerleşik olmayanın vergi mükellefi olarak tescil edildiğine dair tescil belgesinin kopyası;
- diplomatik ve konsolosluk
temsilciliğinin tescilinin teyidine ilişkin notun kopyası.
* Tüzel kişilerin menşe ülkesinin mevzuatına göre mühürleri yoksa, Kazakistan Cumhuriyeti'nde yerleşik olmayan tüzel kişiler için mühür gerekliliği yoktur;
**Açılan hesap türlerine ve müşterinin tüzel kişiliğine bağlı olarak, Kazakistan Cumhuriyeti “Kara Para Aklama ve Terörün Finansmanı ile Mücadele Kanunu” kapsamındaki yükümlülüklerini yerine getirmek için, hak sahiplerine ilişkin bilgiler, vergi ikametgahı bilgileri, faaliyet türü ve işlemlerin finansman kaynağı dahil olmak üzere ek belgeler gereklidir.